券商是否属证监会直接领导

时间:09-16人气:25作者:倾酒向涟漪

证监会直接管理全国所有证券公司,券商必须遵守证监会制定的各项规章制度。证监会对券商实施全面监管,包括业务审批、日常检查、违规处罚等环节。2018年证监会修订的《证券公司监督管理条例》明确规定,券商接受证监会及其派出机构的监督管理。证监会对券商高管任职资格有审批权,对券商资本充足率、风险控制指标等有严格要求。所有券商必须定期向证监会提交财务报告和业务数据。

券商与证监会的关系属于垂直管理,地方证券监管部门在证监会领导下开展工作。证监会设立证券公司风险监测监控系统,实时监测券商经营状况。2020年证监会实施《证券公司风险控制指标管理办法》,对券商各类业务风险指标作出明确规定。券商重大事项变更需经证监会批准,券商合并、分立、破产清算等事项也由证监会直接监管。

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